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Kryptowährung

Die New Yorker Finanzaufsicht verhängt eine Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar gegen die Krypto-Abteilung von Robinhood

Die New Yorker Finanzaufsicht verhängt eine Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar gegen die Krypto-Abteilung von Robinhood

Das New Yorker Finanzdienstleistungsministerium (NYDFS) hat eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar gegen den Kryptowährungszweig von Robinhood wegen mutmaßlicher Verstöße im Zusammenhang mit Gesetzen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Cybersicherheit und Verbraucherschutz angekündigt.

In einer Ankündigung vom Dienstag sagte NYDFS-Superintendentin Adrienne Harris, Robinhood Crypto werde dem Staat eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar zahlen, „für erhebliche Versäumnisse in den Bereichen des Bankgeheimnisses/der Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche“ sowie für Cybersicherheitsversagen, die angeblich gegen die New Yorker Vorschriften verstoßen . Laut Harris muss die Krypto-Einheit von Robinhood auch einen unabhängigen Berater beauftragen, um die Compliance- und Abhilfemaßnahmen des Unternehmens zu bewerten.

„Als sein Geschäft wuchs, versäumte es Robinhood Crypto, die richtigen Ressourcen und Aufmerksamkeit zu investieren, um eine Compliance-Kultur zu entwickeln und aufrechtzuerhalten“, sagte Harris. „Alle im Staat New York lizenzierten Unternehmen für virtuelle Währungen unterliegen denselben Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche, Verbraucherschutz und Cybersicherheit wie traditionelle Finanzdienstleistungsunternehmen.“

Gemäß der Zustimmungsverfügung der NYDFS führte die Abteilung zwischen Januar und September 2019 eine Untersuchung von Robinhood Crypto durch und behauptete, sie habe „schwerwiegende Mängel in der Compliance-Funktion von RHC in mehreren Bereichen festgestellt“. Die NYDFS leitete daraufhin eine Durchsetzungsuntersuchung ein und stellte fest, dass der Krypto-Arm von Robinhood gegen Aspekte des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) und der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) verstieß.

Zu diesen Verstößen gehörten Behauptungen, Robinhood Crypto habe nicht zu einem ausreichend großen Transaktionsüberwachungssystem übergegangen oder „ausreichende Ressourcen bereitgestellt, um Risiken angemessen anzugehen“. Darüber hinaus behauptete die Finanzaufsichtsbehörde, Robinhood habe es im Rahmen einer Aufsichtsvereinbarung versäumt, „auf seiner Website eine Telefonnummer für die Entgegennahme von Kundenbeschwerden zu unterhalten“.

In einer Erklärung gegenüber Cointelegraph sagte Cheryl Crumpton, Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement von Robinhood, dass die Firma 2021 eine grundsätzliche Einigung mit der NYDFS erzielt und die Angelegenheit in ihren öffentlichen Unterlagen offengelegt habe. Laut Crumpton hat Robinhood „bedeutende Fortschritte beim Aufbau branchenführender Rechts-, Compliance- und Cybersicherheitsprogramme“ gemacht.

Verwandt: Robinhood macht im ersten Quartal trotz sinkender Einnahmen erhebliche Fortschritte im Kryptogeschäft

Im Juni 2021 verhängte die US-Finanzaufsichtsbehörde eine Strafe von rund 70 Millionen US-Dollar gegen Robinhood, weil es Tausenden von Nutzern angeblich „weit verbreiteten und erheblichen Schaden“ zugefügt und bereits ab September 2016 „systemische Aufsichtsfehler“ gezeigt hatte. Zum Zeitpunkt der Veröffentlichung Aktien von HOOD wurden bei 9 $ gehandelt, nachdem sie in den letzten 24 Stunden um etwa 0,3 % gefallen waren.